Реєстратор цінних паперів

Функціонування фондового ринку неможливий без професіоналів, які обслуговують ринок цінних паперів і також вирішують різні завдання, які виникають в різні часи. В цілому встановлено, що професійні учасники ринку цінних паперів - це юридичні особи, в тому числі кредитні організації, а також фізичні особи, зареєстровані в якості різних підприємців, які можуть освоювати такі види діяльності на ринку цінних паперів: займатися дилерської діяльністю; виконувати роботу по організації торгівлі на ринку цінних паперів; бути брокером; займатися управлінням цінних паперів; виконувати клірингову або депозитарну діяльність. Але існує ще один вид діяльності, а саме діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів, та виконує цю роботу один з провідних фахівців ринку - реєстратор цінних паперів.

Що являє собою реєстратор цінних паперів?

Реєстраторами на ринку цінних паперів зазвичай називаються організації, які за договором з емітентом ведуть реєстр власників цінних паперів, проводять збір, фіксацію, обробку даних, зберігання та надання даних, які в цілому складають систему ведення реєстру власників цінних паперів. Діяльністю ведення реєстру можуть займатися виключно тільки юридичні особи, які також не мають права самостійно займатися операціями з цінними паперами. Реєстр власників іменних цінних паперів (реєстр) - перелік станом на певну дату власників та номінальних утримувачів іменних цінних паперів, інформація про які обліковується на їх особових рахунках, які в свою чергу є складовою частиною системи реєстру та дає змогу ідентифікувати цих власників або співвласників, також кількість цінних паперів, номінальну вартість та вид належних їм іменних цінних паперів. Власники і номінальні утримувачі цінних паперів зобов'язані дотримуватися правил надання інформації в систему ведення реєстру. Держателем реєстру може бути емітент або професійний учасник ринку цінних паперів, що діє на підставі доручення емітента. У разі якщо число власників перевищує 500, власником реєстру повинна бути незалежна спеціалізована організація, що є професійним учасником ринку цінних паперів і здійснює діяльність з ведення реєстру. Договір на ведення реєстру полягає тільки з однією юридичною особою, яким є реєстратор. Між реєстратором та емітентом укладається договір про ведення реєстру, в якому передбачається оплата за виконувану роботу. Зі свого боку реєстратор цінних паперів може вести реєстри власників цінних паперів необмеженого числа емітентів.

Функції реєстратора цінних паперів

Реєстратор цінних паперів повинен виконувати наступні функції: - Формувати системи реєстру за підсумками розміщення випуску іменних цінних паперів або прийняття цієї системи від попереднього власника реєстру; - Ведення системи реєстру, який включає в себе наступне: відкриття, ведення та закриття емісійного рахунку, особових - рахунків емітента та зареєстрованих осіб; ведення облікових журналів, які входять в систему реєстру; облік документів, які є підставою для формування та внесення змін до системи реєстру; облік виданих, погашених та втрачених сертифікатів іменних цінних паперів; облік осіб, зареєстрованих в системі реєстру; ведення реєстрів власників іменних цінних паперів; - та ін. Також до функцій реєстратора цінних паперів відносяться ще й інформаційно реєстраторські функції, а саме: - Формування звітів та довідкових матеріалів, що характеризують обіг цінних паперів; - Інформаційне та організаційне забезпечення проведення загальних зборів емітента; - Консультування з питань обігу цінних паперів та обліку прав власності на них; - Консультування з питань виготовлення сертифікатів цінних паперів та організації випусків цінних паперів; - Облік нарахованих та виплачених доходів за іменними цінними паперами; - Організація забезпечення нарахування виплати доходів зареєстрованим особам; - Розробка, впровадження і обслуговування технологій та комп'ютерних програм з обліку прав власності на цінні папери; - і ін. Виконання інформаційно - реєстраторських функцій здійснюється відповідно до договору, який укладається між реєстратором цінних паперів та емітентом, або він також може оформлятися додатковим договором.

Обов'язки реєстратора цінних паперів

Основний обов'язок реєстратора цінних паперів - це своєчасне надання реєстру емітенту. Наступна обов'язок реєстратора цінних паперів, яка тісно пов'язана з основною, - це ведення особових рахунків власників цінних паперів та номінальних утримувачів рахунків, які при бездокументарному випуску засвідчують право власності на цінні папери. У діяльності реєстратора, як правило, поєднуються дві основні обов'язки - складати реєстри для емітента і враховувати права власності інвесторів на цінні папери. Зобов`язання реєстратора цінних паперів входить також наступне: - відкривати особові рахунки власників і номінальних власників цінних паперів; - вносити в систему ведення реєстру необхідні зміни і доповнення; - здійснювати операції на особових рахунках власників і номінальних власників цінних паперів тільки за їх дорученням; - доводити до зареєстрованих осіб інформацію, надану емітентом; - інформувати зареєстрованих в системі ведення реєстру власників і номінальних власників цінних паперів про права, закріплених цінними паперами, і про способи і порядок здійснення цих прав; - строго дотримувати порядок передачі системи ведення реєстру при розірванні договору з емітентом.

Підводячи підсумки крім перерахованого можна додати, що реєстратор цінних паперів повинен складатися в само-регульованої організації, що об'єднує професійних учас-ників фондового ринку, які здійснюють діяльність по ве-ня реєстрів власників іменних цінних паперів. Також керівником виконавчого органу реєстратора або головним бухгалтером не може бути особа, яка має непогашену задолжен-ність або не зняту судимість за злочини у сфері економіки.